CubicPower-關鍵字-不得-證券商高級業務員-證券法規與證券市場考古題搜索

不得

  • 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量...  
  • 受三人以上股東委託之受託代理人,其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍:...  
  • 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?...  
  • 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公...  
  • 股東名簿記載之變更,於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內,不得為...  
  • 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家?...  
  • 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得...  
  • 依證券交易法第十四條之二第一項規定,已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董...  
  • 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合...  
  • 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?...  
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2018/6/10 下午 11:30:12