CubicPower-關鍵字-業務-證券商高級業務員-證券法規與證券市場考古題搜索

業務

  • 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約...  
  • 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:...  
  • 那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?...  
  • 依證券交易法第十四條之二第一項規定,已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董...  
  • 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行...  
  • 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?...  
  • 證券商經營自行買賣外國債券業務,非屬自有資金投資或避險需求者,除應經中央銀行許可...  
  • 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何...  
  • 證券商從事何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件?...  
  • 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練?...  
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2018/6/10 下午 11:30:13